证券从业资格考试题库_历年真题及答案

国有资产的产权界定应当依据（　）的原则进行。

单选题 11-10 做题人次：1160
保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（　）。

多选题 11-10 做题人次：1160
境内上市外资股采取记名股票形式（　）。

单选题 01-24 做题人次：1160
资产评估报告书必须由（　）。

单选题 01-24 做题人次：1160
经国务院国有资产监督管理机构批准经济行为的事项涉及的资产评估项目，由中央企业负责备案。

判断题 01-24 做题人次：1160
金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。

判断题 01-24 做题人次：1160
（　）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

单选题 01-24 做题人次：1160
在资产管理业务中，（　）负责保管客户委托资产。

单选题 01-24 做题人次：1160
证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的（　）。

多选题 01-24 做题人次：1160
债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。

判断题 01-24 做题人次：1160
全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。

判断题 01-24 做题人次：1160
以下属于防守型行业的是（　）。

单选题 01-23 做题人次：1160
经济分析、行业分析、区位分析和公司分析是证券投资技术分析的主要内容。

判断题 01-22 做题人次：1160
投资于防守型行业一般属于收入型投资，而非资本利得型投资。

判断题 01-22 做题人次：1160
转移系统风险的方法主要有：建立多样化的投资组合和将风险资产进行对冲。

判断题 01-22 做题人次：1201
在1996年的《资本协议市场风险补充规定》中，巴塞尔银行监管委员会指出，银行可以运用经过监管部门审查的内部模型来确定市场风险的资本充足性要求，并推荐了敏感性方法。

判断题 01-22 做题人次：1160
准货币是指（　）。

单选题 01-22 做题人次：1160
商业银行由于资金周转的需要，以未到期的合格票据再向中央银行贴现时所适用的利率是（　）。

单选题 01-21 做题人次：1160
对通货膨胀的衡量可以通过对一般物价水平上涨幅度的衡量来进行。一般说来，常用的指标有（　）。

多选题 01-21 做题人次：1160
主动债券组合管理的方法有（　）。

多选题 01-21 做题人次：1160
跨品种价差套利只能在同一交易所进行交易。

判断题 01-21 做题人次：1160
公司异常可以表现为（　）。

多选题 01-24 做题人次：1160
大多数动态资产配置策略一般具有的共同特征包括（　）。

多选题 01-24 做题人次：1160
进行资产配置时，构造最优投资组合的内容有（　）。

多选题 01-24 做题人次：1160
根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论有（　）。

多选题 01-24 做题人次：1160
从国外证券市场的实践来看，指数投资基金的收益水平总体上超过了非指数基金的收益水平的原因在于（　）。

多选题 01-24 做题人次：1160
根据是否承认还存在其他可能影响远期利率的因素，可以将预期理论划分为（　）。

多选题 01-23 做题人次：1160
投资期分析法把债券互换各个方面的回报率分解为四个组成成分，其中具有确定性的组成成分是（　）。

多选题 01-23 做题人次：1201
计算债券投资组合的收益率的常规性方法有（　）。

多选题 01-23 做题人次：1160
影响基金组合稳定性的因素有（　）。

多选题 01-23 做题人次：1160
平均收益率的计算方法有（　）。

多选题 01-23 做题人次：1201
中国证券结算制度根据（　　）的原则设计。

单选题 01-24 做题人次：1160
股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是（　　）。

单选题 01-24 做题人次：1160
战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（　　）个月。

单选题 01-24 做题人次：1201
我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（　　）。

单选题 01-24 做题人次：1160
从资本市场的发展历程来看，（　　）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

单选题 01-24 做题人次：1160
1998年以后，（　　）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。

单选题 01-23 做题人次：1160
关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（　　）。

单选题 01-23 做题人次：1160
可交换债券与可转换债券的相似之处是（　　）。

单选题 01-23 做题人次：1160
中证全债指数体系包括（　　）只分年期指数和（　　）只分类别指数。

单选题 01-23 做题人次：1160
代办股份转让系统始建于（　　）。

单选题 01-23 做题人次：1160
下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是( )。 ①避免利益冲突 ②分散管理 ③集中统一管理 ④利益最大化

单选题 01-24 做题人次：1202
债务融资工具在( )登记、托管、结算。

单选题 01-24 做题人次：1202
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后( )内向协会报告。

单选题 01-24 做题人次：1201
下列选项中，属于证证券登记结算机构职能的是（　）。 ①证券的存管和过户 ②证券交易所上市证券交易的清算和交收 ③受发行人的委托派发证券权益 ④证券账户、结算账户的设立

单选题 01-24 做题人次：1201
托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取( )。

单选题 01-24 做题人次：1203
( )是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

单选题 01-23 做题人次：1160
下列有关股票发行的说法，错误的是（　）。

单选题 01-23 做题人次：1201
下列选项中，说法错误的是（　）。

单选题 01-23 做题人次：1203
全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、( )、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。

单选题 01-23 做题人次：1160
经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为( )五个等级。

单选题 01-23 做题人次：1201
任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是()。

单选题 01-24 做题人次：1207
政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有( )。 ①战争 ②政权更迭 ③财政政策 ④国际社会政治、经济的变化

单选题 01-24 做题人次：1209
以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是( )。

单选题 01-24 做题人次：1207
QDII制度在中国证券市场上的主要特点不包括( )。

单选题 01-24 做题人次：1210
中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“四个独立”包括( )。 ①运行独立 ②检查独立 ③代码独立 ④指数独立

单选题 01-24 做题人次：1205
能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是( )。

单选题 01-23 做题人次：1206
VaR的计算方法有()。 ①德尔塔—正态分布法 ②局部估值法 ③历史模拟法 ④蒙特卡罗模拟法

单选题 01-23 做题人次：1205
中央银行与政府的关系主要体现在列于负债方的接受政府等机构的存款，列于资产方的通过持有政府债券融资给政府和为国家外汇储备、黄金等项目，主要描述的是中央银行的( )职能。

单选题 01-23 做题人次：1205
关于基金费用，说法正确的是( )。 ①基金销售过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支 ②基金销售过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支 ③基金管理过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支 ④基金管理过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支

单选题 01-23 做题人次：1203
为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是( )。

单选题 01-23 做题人次：1207

证券从业资格

国有资产的产权界定应当依据（ ）的原则进行。

保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（ ）。

境内上市外资股采取记名股票形式（ ）。

资产评估报告书必须由（ ）。

经国务院国有资产监督管理机构批准经济行为的事项涉及的资产评估项目，由中央企业负责备案。

金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。

（ ）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

在资产管理业务中，（ ）负责保管客户委托资产。

证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的（ ）。

债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。

全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。

以下属于防守型行业的是（ ）。

经济分析、行业分析、区位分析和公司分析是证券投资技术分析的主要内容。

投资于防守型行业一般属于收入型投资，而非资本利得型投资。

转移系统风险的方法主要有：建立多样化的投资组合和将风险资产进行对冲。

在1996年的《资本协议市场风险补充规定》中，巴塞尔银行监管委员会指出，银行可以运用经过监管部门审查的内部模型来确定市场风险的资本充足性要求，并推荐了敏感性方法。

准货币是指（ ）。

商业银行由于资金周转的需要，以未到期的合格票据再向中央银行贴现时所适用的利率是（ ）。

对通货膨胀的衡量可以通过对一般物价水平上涨幅度的衡量来进行。一般说来，常用的指标有（ ）。

主动债券组合管理的方法有（ ）。

跨品种价差套利只能在同一交易所进行交易。

公司异常可以表现为（ ）。

大多数动态资产配置策略一般具有的共同特征包括（ ）。

进行资产配置时，构造最优投资组合的内容有（ ）。

根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论有（ ）。

从国外证券市场的实践来看，指数投资基金的收益水平总体上超过了非指数基金的收益水平的原因在于（ ）。

根据是否承认还存在其他可能影响远期利率的因素，可以将预期理论划分为（ ）。

投资期分析法把债券互换各个方面的回报率分解为四个组成成分，其中具有确定性的组成成分是（ ）。

计算债券投资组合的收益率的常规性方法有（ ）。

影响基金组合稳定性的因素有（ ）。

平均收益率的计算方法有（ ）。

中国证券结算制度根据（ ）的原则设计。

股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是（ ）。

战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（ ）个月。

我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（ ）。

从资本市场的发展历程来看，（ ）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

1998年以后，（ ）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。

关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（ ）。

可交换债券与可转换债券的相似之处是（ ）。

中证全债指数体系包括（ ）只分年期指数和（ ）只分类别指数。

代办股份转让系统始建于（ ）。

下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是( )。 ①避免利益冲突 ②分散管理 ③集中统一管理 ④利益最大化

债务融资工具在( )登记、托管、结算。

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后( )内向协会报告。

下列选项中，属于证证券登记结算机构职能的是（ ）。 ①证券的存管和过户 ②证券交易所上市证券交易的清算和交收 ③受发行人的委托派发证券权益 ④证券账户、结算账户的设立

托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取( )。

( )是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

下列有关股票发行的说法，错误的是（ ）。

下列选项中，说法错误的是（ ）。

全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、( )、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。

经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为( )五个等级。

任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是()。

政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有( )。 ①战争 ②政权更迭 ③财政政策 ④国际社会政治、经济的变化

以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是( )。

QDII制度在中国证券市场上的主要特点不包括( )。

中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“四个独立”包括( )。 ①运行独立 ②检查独立 ③代码独立 ④指数独立

能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是( )。

VaR的计算方法有()。 ①德尔塔—正态分布法 ②局部估值法 ③历史模拟法 ④蒙特卡罗模拟法

中央银行与政府的关系主要体现在列于负债方的接受政府等机构的存款，列于资产方的通过持有政府债券融资给政府和为国家外汇储备、黄金等项目，主要描述的是中央银行的( )职能。

为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是( )。

国有资产的产权界定应当依据（　）的原则进行。

保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（　）。

境内上市外资股采取记名股票形式（　）。

资产评估报告书必须由（　）。

（　）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

在资产管理业务中，（　）负责保管客户委托资产。

证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的（　）。

以下属于防守型行业的是（　）。

准货币是指（　）。

商业银行由于资金周转的需要，以未到期的合格票据再向中央银行贴现时所适用的利率是（　）。

对通货膨胀的衡量可以通过对一般物价水平上涨幅度的衡量来进行。一般说来，常用的指标有（　）。

主动债券组合管理的方法有（　）。

公司异常可以表现为（　）。

大多数动态资产配置策略一般具有的共同特征包括（　）。

进行资产配置时，构造最优投资组合的内容有（　）。

根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论有（　）。

从国外证券市场的实践来看，指数投资基金的收益水平总体上超过了非指数基金的收益水平的原因在于（　）。

根据是否承认还存在其他可能影响远期利率的因素，可以将预期理论划分为（　）。

投资期分析法把债券互换各个方面的回报率分解为四个组成成分，其中具有确定性的组成成分是（　）。

计算债券投资组合的收益率的常规性方法有（　）。

影响基金组合稳定性的因素有（　）。

平均收益率的计算方法有（　）。

中国证券结算制度根据（　　）的原则设计。

股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是（　　）。

战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（　　）个月。

我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（　　）。

从资本市场的发展历程来看，（　　）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

1998年以后，（　　）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。

关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（　　）。

可交换债券与可转换债券的相似之处是（　　）。

中证全债指数体系包括（　　）只分年期指数和（　　）只分类别指数。

代办股份转让系统始建于（　　）。

下列选项中，属于证证券登记结算机构职能的是（　）。 ①证券的存管和过户 ②证券交易所上市证券交易的清算和交收 ③受发行人的委托派发证券权益 ④证券账户、结算账户的设立

下列有关股票发行的说法，错误的是（　）。

下列选项中，说法错误的是（　）。