证券从业资格考试题库_历年真题及答案

国有资产的产权界定应当依据（　）的原则进行。

单选题 11-10 做题人次：0
保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（　）。

多选题 11-10 做题人次：0
境内上市外资股采取记名股票形式（　）。

单选题 05-21 做题人次：0
资产评估报告书必须由（　）。

单选题 05-21 做题人次：0
经国务院国有资产监督管理机构批准经济行为的事项涉及的资产评估项目，由中央企业负责备案。

判断题 05-21 做题人次：0
金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。

判断题 05-21 做题人次：0
（　）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

单选题 05-21 做题人次：0
在资产管理业务中，（　）负责保管客户委托资产。

单选题 05-21 做题人次：0
证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的（　）。

多选题 05-21 做题人次：0
债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。

判断题 05-21 做题人次：0
全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。

判断题 05-21 做题人次：0
下列有关财务弹性的表述，不正确的是（　）。

单选题 05-21 做题人次：5
某公司某年度的资产负债表显示，当年总资产为10000000元，其中流动资产合计3600000元，包括存货1000000元，公司的流动负债2000000元，其中应付账款200000元，则该年度公司的流动比率为（　）。

单选题 05-21 做题人次：5
在流动性偏好理论中，流动性溢价是指（　）。

单选题 05-21 做题人次：5
以下关于当期收益率的说法，不正确的是（　）。

单选题 05-21 做题人次：5
拱形利率曲线，表示期限相对较短的债券，利率与期限（　）。[2016年4月真题]

单选题 05-21 做题人次：5
某无息债券的面值为l000元，期限为2年，发行价为880元，到期按面值偿还。该债券的到期收益率为（　）。[2016年4月真题]

单选题 05-20 做题人次：5
当利率水平下降时，已发债券的市场价格一般将（　）。

单选题 05-20 做题人次：5
下列各项中，不属于影响债券贴现率确定的因素是（）。

单选题 05-20 做题人次：6
（）是基准利率。

单选题 05-20 做题人次：6
描写利率期限结构的“反向的”收益率曲线意味着（　）。

单选题 05-20 做题人次：5
在信用风险缓释技术的主要内容中，合格净额结算对于降低信用风险的作用在于( )。

单选题 05-21 做题人次：1
产品没有或者缺少相近的替代品是( )市场的特点。

单选题 05-21 做题人次：1
某上市公司承诺其股票明年将分红5元/股，以后每年的分红将按5％的速度逐年递增，假设王先生期望的投资回报率为15％，那么王先生最多会以( )元、股购买该公司的股票。

单选题 05-21 做题人次：1
( )依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

单选题 05-21 做题人次：2
王总10年前借给邻居小赵10万元，现收到还款10万元。由于通货膨胀的原因，这笔钱只相当于10年前的5万元，那么这l0年的平均通货膨胀率是( )。

单选题 05-21 做题人次：1
下列反映资产总额周转速度的指标是( )。

单选题 05-20 做题人次：2
一般来讲，股价上涨转为下跌期间都是股票( )时机，股价下跌转为上涨期间都是股票( )时机。

单选题 05-20 做题人次：1
用来反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间均衡关系的方程式是( )。

单选题 05-20 做题人次：1
( )是证券投资技术分析的理论基础。

单选题 05-20 做题人次：1
风险中性定价理论的核心思想是( )。

单选题 05-20 做题人次：1
下列项目中，影响融资租入固定资产入账价值的有（　）。 Ⅰ．融资租入固定资产占资产总额的比例Ⅱ．融资租入固定资产支付的租赁合同印花税 Ⅲ．租赁合同规定的利率Ⅳ．融资租入固定资产的预计净残值

组合型选择题 05-21 做题人次：0
根据《公司法》的规定，股份公司可以提议召开临时董事会的有（　）。 Ⅰ．独立董事Ⅱ．监事会 Ⅲ．三分之一以上监事Ⅳ．十分之一以上表决权的股东

组合型选择题 05-21 做题人次：0
甲是集团公司，乙是其子公司。乙实施股权激励，甲用持有乙的股权作为结算工具，合并报表的中体现的有（　）。 Ⅰ．管理费用 Ⅱ．资本公积 Ⅲ．长期股权投资Ⅳ．应付职工薪酬

组合型选择题 05-21 做题人次：0
下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》规定的是（　）。 Ⅰ．非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日均价的90％或前一个交易日均价的90％ Ⅱ．增发发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日均价或前一个交易日的均价 Ⅲ．可转换公司债券的转股价格不低于募集说明书公告前20个交易日均价或前一个交易日的均价 Ⅳ．分离交易可转换债券所附认股权证行权价格不低于募集说明书公告前20个交易日均价或前一个交易日的均价

组合型选择题 05-21 做题人次：0
要约收购上市公司时，收购人可以以下列哪些方式支付收购价款（　）。 Ⅰ．未在证券交易所上市交易的证券 Ⅱ．上市交易时间尚有20天的债券 Ⅲ．经有证券从业资格的评估师事务所评估的土地使用权 Ⅳ．上市公司发行的新股

单选题 05-21 做题人次：0
关于有限责任公司股东出资的说法正确的有（　）。 Ⅰ．股东可以货币出资Ⅱ．股东可以实物出资 Ⅲ．股东可以用土地使用权出资Ⅳ．股东可以用知识产权出资

组合型选择题 05-20 做题人次：0
中小板上市公司控股股东通过证券交易系统出售其持有的上市公司股份，以下应当在首次出售2个交易日前刊登提示性公告的有（　）。 Ⅰ．预计未来6个月内出售股份可能达到公司股份总数5％的 Ⅱ．最近12个月内控股股东受到深交所1次通报批评处分 Ⅲ．最近12个月内控股股东受到深交所公开谴责 Ⅳ．公司股票被实施退市风险警示

组合型选择题 05-20 做题人次：0
有限公司股东有权不用书面请求直接查阅的资料有（　）。 Ⅰ．股东大会会议记录 Ⅱ．董事会会议记录 Ⅲ．监事会会议决议 Ⅳ．会计账簿

组合型选择题 05-20 做题人次：0
证券发行募集文件存在虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失的，下列主体应承担法律责任的说法正确的是（）。 Ⅰ．发行人应当承担赔偿责任 Ⅱ．发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当承担连带赔偿责任，能证明自己无过错的除外 Ⅲ．保荐人应当承担连带赔偿责任，能证明自己无过错的除外 Ⅳ．控股股东应当承担连带赔偿责任，能证明自己无过错的除外

组合型选择题 05-20 做题人次：0
证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期问。或者出现重大风险时．以下说法正确的有（　）。 Ⅰ．通知出境管理机关依法阻止其出境 Ⅱ．国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格 Ⅲ．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产 Ⅳ．责令证券公司更换相关人员

组合型选择题 05-20 做题人次：0
证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于( )亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元。

单选题 05-21 做题人次：17
( )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。

单选题 05-21 做题人次：17
首次公开发行股票的简称为（）。

单选题 05-21 做题人次：16
在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。

单选题 05-21 做题人次：23
下列不属于境内上市外资股特点的是( )。

单选题 05-21 做题人次：19
根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是（）。

单选题 05-20 做题人次：18
境内上市外资股又被称为（）。

单选题 05-20 做题人次：17
全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则不包括( )。

单选题 05-20 做题人次：16
按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，需依法成立( )年以上。

单选题 05-20 做题人次：17
不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以( )为目的，参与国债期货交易。

单选题 05-20 做题人次：16
下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。

单选题 05-21 做题人次：13
在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）。

单选题 05-21 做题人次：13
证券公司另类子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表。

单选题 05-21 做题人次：13
金融债券存续期间，发行人应于每年（）前披露债券跟踪信用报告。

单选题 05-21 做题人次：14
按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（）。

单选题 05-21 做题人次：14
下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。

单选题 05-20 做题人次：16
下列（）情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券。

单选题 05-20 做题人次：13
上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。

单选题 05-20 做题人次：13
（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

单选题 05-20 做题人次：14
《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合规投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

单选题 05-20 做题人次：14

证券从业资格

国有资产的产权界定应当依据（ ）的原则进行。

保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（ ）。

境内上市外资股采取记名股票形式（ ）。

资产评估报告书必须由（ ）。

经国务院国有资产监督管理机构批准经济行为的事项涉及的资产评估项目，由中央企业负责备案。

金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。

（ ）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

在资产管理业务中，（ ）负责保管客户委托资产。

证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的（ ）。

债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。

全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。

下列有关财务弹性的表述，不正确的是（ ）。

某公司某年度的资产负债表显示，当年总资产为10000000元，其中流动资产合计3600000元，包括存货1000000元，公司的流动负债2000000元，其中应付账款200000元，则该年度公司的流动比率为（ ）。

在流动性偏好理论中，流动性溢价是指（ ）。

以下关于当期收益率的说法，不正确的是（ ）。

拱形利率曲线，表示期限相对较短的债券，利率与期限（ ）。[2016年4月真题]

某无息债券的面值为l000元，期限为2年，发行价为880元，到期按面值偿还。该债券的到期收益率为（ ）。[2016年4月真题]

当利率水平下降时，已发债券的市场价格一般将（ ）。

下列各项中，不属于影响债券贴现率确定的因素是（ ）。

（ ）是基准利率。

描写利率期限结构的“反向的”收益率曲线意味着（ ）。

在信用风险缓释技术的主要内容中，合格净额结算对于降低信用风险的作用在于( )。

产品没有或者缺少相近的替代品是( )市场的特点。

某上市公司承诺其股票明年将分红5元/股，以后每年的分红将按5％的速度逐年递增，假设王先生期望的投资回报率为15％，那么王先生最多会以( )元、股购买该公司的股票。

( )依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

王总10年前借给邻居小赵10万元，现收到还款10万元。由于通货膨胀的原因，这笔钱只相当于10年前的5万元，那么这l0年的平均通货膨胀率是( )。

下列反映资产总额周转速度的指标是( )。

一般来讲，股价上涨转为下跌期间都是股票( )时机，股价下跌转为上涨期间都是股票( )时机。

用来反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间均衡关系的方程式是( )。

( )是证券投资技术分析的理论基础。

风险中性定价理论的核心思想是( )。

下列项目中，影响融资租入固定资产入账价值的有（ ）。 Ⅰ．融资租入固定资产占资产总额的比例Ⅱ．融资租入固定资产支付的租赁合同印花税 Ⅲ．租赁合同规定的利率Ⅳ．融资租入固定资产的预计净残值

根据《公司法》的规定，股份公司可以提议召开临时董事会的有（ ）。 Ⅰ．独立董事Ⅱ．监事会 Ⅲ．三分之一以上监事Ⅳ．十分之一以上表决权的股东

甲是集团公司，乙是其子公司。乙实施股权激励，甲用持有乙的股权作为结算工具，合并报表的中体现的有（ ）。 Ⅰ．管理费用 Ⅱ．资本公积 Ⅲ．长期股权投资Ⅳ．应付职工薪酬

要约收购上市公司时，收购人可以以下列哪些方式支付收购价款（ ）。 Ⅰ．未在证券交易所上市交易的证券 Ⅱ．上市交易时间尚有20天的债券 Ⅲ．经有证券从业资格的评估师事务所评估的土地使用权 Ⅳ．上市公司发行的新股

关于有限责任公司股东出资的说法正确的有（ ）。 Ⅰ．股东可以货币出资Ⅱ．股东可以实物出资 Ⅲ．股东可以用土地使用权出资Ⅳ．股东可以用知识产权出资

有限公司股东有权不用书面请求直接查阅的资料有（ ）。 Ⅰ．股东大会会议记录 Ⅱ．董事会会议记录 Ⅲ．监事会会议决议 Ⅳ．会计账簿

( )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。

首次公开发行股票的简称为（ ）。

在我国，设立证券公司必须经（ ）审查批准。

下列不属于境内上市外资股特点的是( )。

境内上市外资股又被称为（ ）。

全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则不包括( )。

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，需依法成立( )年以上。

不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以( )为目的，参与国债期货交易。

下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（ ）。

在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（ ）。

证券公司另类子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表。

金融债券存续期间，发行人应于每年（ ）前披露债券跟踪信用报告。

按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（ ）。

下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（ ）。

下列（ ）情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券。

（ ）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合规投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。

国有资产的产权界定应当依据（　）的原则进行。

保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（　）。

境内上市外资股采取记名股票形式（　）。

资产评估报告书必须由（　）。

（　）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

在资产管理业务中，（　）负责保管客户委托资产。

证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的（　）。

下列有关财务弹性的表述，不正确的是（　）。

某公司某年度的资产负债表显示，当年总资产为10000000元，其中流动资产合计3600000元，包括存货1000000元，公司的流动负债2000000元，其中应付账款200000元，则该年度公司的流动比率为（　）。

在流动性偏好理论中，流动性溢价是指（　）。

以下关于当期收益率的说法，不正确的是（　）。

拱形利率曲线，表示期限相对较短的债券，利率与期限（　）。[2016年4月真题]

某无息债券的面值为l000元，期限为2年，发行价为880元，到期按面值偿还。该债券的到期收益率为（　）。[2016年4月真题]

当利率水平下降时，已发债券的市场价格一般将（　）。

下列各项中，不属于影响债券贴现率确定的因素是（）。

（）是基准利率。

描写利率期限结构的“反向的”收益率曲线意味着（　）。

下列项目中，影响融资租入固定资产入账价值的有（　）。 Ⅰ．融资租入固定资产占资产总额的比例Ⅱ．融资租入固定资产支付的租赁合同印花税 Ⅲ．租赁合同规定的利率Ⅳ．融资租入固定资产的预计净残值

根据《公司法》的规定，股份公司可以提议召开临时董事会的有（　）。 Ⅰ．独立董事Ⅱ．监事会 Ⅲ．三分之一以上监事Ⅳ．十分之一以上表决权的股东

甲是集团公司，乙是其子公司。乙实施股权激励，甲用持有乙的股权作为结算工具，合并报表的中体现的有（　）。 Ⅰ．管理费用 Ⅱ．资本公积 Ⅲ．长期股权投资Ⅳ．应付职工薪酬

关于有限责任公司股东出资的说法正确的有（　）。 Ⅰ．股东可以货币出资Ⅱ．股东可以实物出资 Ⅲ．股东可以用土地使用权出资Ⅳ．股东可以用知识产权出资

有限公司股东有权不用书面请求直接查阅的资料有（　）。 Ⅰ．股东大会会议记录 Ⅱ．董事会会议记录 Ⅲ．监事会会议决议 Ⅳ．会计账簿

首次公开发行股票的简称为（）。

在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。

境内上市外资股又被称为（）。

下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。

在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）。

证券公司另类子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表。

金融债券存续期间，发行人应于每年（）前披露债券跟踪信用报告。

按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（）。

下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。

下列（）情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券。

（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合规投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。