证券从业资格考试题库_历年真题及答案

国有资产的产权界定应当依据（　）的原则进行。

单选题 11-10 做题人次：0
保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（　）。

多选题 11-10 做题人次：0
境内上市外资股采取记名股票形式（　）。

单选题 01-15 做题人次：0
资产评估报告书必须由（　）。

单选题 01-15 做题人次：0
经国务院国有资产监督管理机构批准经济行为的事项涉及的资产评估项目，由中央企业负责备案。

判断题 01-15 做题人次：0
金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。

判断题 01-15 做题人次：0
（　）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

单选题 01-15 做题人次：0
在资产管理业务中，（　）负责保管客户委托资产。

单选题 01-15 做题人次：0
证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的（　）。

多选题 01-15 做题人次：0
债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。

判断题 01-15 做题人次：0
全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。

判断题 01-15 做题人次：0
基金管理公司在中国境内(不包括香港、澳门、台湾地区)申请设立分支机构，由中国证监会依法受理并作出相关行政许可决定。

判断题 01-15 做题人次：0
中国证监会自受理基金募集申请之日起5个月内作出核准或者不予核准的决定。

判断题 01-15 做题人次：0
有效市场假设理论认为:在一个有效的市场上，将不会存在证券价格被高估或被低估的情况。

判断题 01-15 做题人次：0
有效市场形式下，全部可获知的信息包括全部历史价格信息、全部公开信息以及内部信息、私人信息等所有可对证券价格带来影响的信息。

判断题 01-15 做题人次：0
资本市场线不仅揭示了有效组合的收益风险均衡关系，而且还给出任意证券或组合的收益风险关系。

判断题 01-15 做题人次：0
对于那些有负债的机构来说，在通过资产配置构建投资组合时可暂时不考虑负债。

判断题 01-14 做题人次：0
当投资组合价值因风险资产收益率的提高而上升时，风险资产的投资比例随之下降；反之则上升。

判断题 01-14 做题人次：0
在基金经理人利用持续增长率和红利收益率对公司的增长前景进行预测时，这两个变量应该是互补的，同时还必须注意它们之间的负相关关系。

判断题 01-14 做题人次：0
通常认为，价格下降而交易量上升是股票价格随后将下跌的信号。

判断题 01-14 做题人次：0
税差激发互换的目的在于通过债券互换来减少年度的应付税款。

判断题 01-14 做题人次：0
储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有（　　）。

多选题 01-15 做题人次：0
原STAQ、NET系统挂牌公司和沪深证券交易所退市公司，这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票可以采取每周集合竞价（　　）次的方式进行转让。

多选题 01-15 做题人次：0
中国证券业协会对会员单位的自律管理包括（　　）。

多选题 01-15 做题人次：0
证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用（　　）进行证券投资。

多选题 01-15 做题人次：0
证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系，其中较为重要的结构有（　　）。

多选题 01-15 做题人次：0
证券业从业人员诚信信息的用途包括（　　）。

多选题 01-14 做题人次：0
根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（　　）。

多选题 01-14 做题人次：0
金融期货与金融期权的区别主要有（　　）。

多选题 01-14 做题人次：0
我国基金管理公司的主要业务范围包括（　　）。

多选题 01-14 做题人次：0
关于外资股，下列表述正确的有（　　）。

多选题 01-14 做题人次：0
基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（　）罚款。

单选题 01-15 做题人次：1
下面属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是( )。

单选题 01-15 做题人次：1
洗钱风险评估指标体系包括客户特性、( )、业务(含金融产品、金融服务)、行业(含职业)四类基本要素。

单选题 01-15 做题人次：1
合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于( )亿元人民币。

单选题 01-15 做题人次：2
证券公司( )应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。

单选题 01-15 做题人次：1
证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有的受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到( )以上，应当回避。

单选题 01-14 做题人次：1
资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过( )人。

单选题 01-14 做题人次：4
下列说法中，正确的是( )。 ①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令 ②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托 ③证券公司接受客户委托指令是，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担 ④客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果

单选题 01-14 做题人次：2
主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向( )和( )报备。

单选题 01-14 做题人次：0
根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利，是指( )。 ①请求召开证券持有人会议 ②参加证券持有人会议 ③提案、表决 ④配售股份的认购

单选题 01-14 做题人次：0
证券市场监管的原则包括( )。 ①监督与自律相结合的原则 ②保护投资者利益原则 ③“三公”原则 ④依法监管原则

组合型选择题 01-15 做题人次：2
国家股从资金来源上主要有( )。 ①财政部门的预算拨款补助 ②现有国企改组股份公司时所拥有的净资产 ③代表国家投资部门进行的投资 ④代表国家投资公司进行的投资

单选题 01-15 做题人次：1
根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，可以将投资者分为以下( )类型。 ①风险敏感型 ②风险偏好型 ③风险中立型 ④风险规避型

单选题 01-15 做题人次：1
为增强沪深300指数的透明性和可预期性，沪深300指数还设置( )只备选名单。

单选题 01-15 做题人次：1
我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场，其中，场内市场包括( )。 ①沪深主板市场 ②创业板市场 ③全国中小企业股份转让系统 ④区域性股权交易市场

单选题 01-15 做题人次：2
银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是( )。

单选题 01-14 做题人次：5
中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务包括( )。 ①集中保管商业银行的存款准备金 ②作为商业银行的最后贷款人 ③组织全国商业银行之间的清算 ④管理各银行的黄金储备

单选题 01-14 做题人次：2
( )是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

单选题 01-14 做题人次：2
只能在期权到期日执行的期权是( )。

单选题 01-14 做题人次：2
以下()属于无国籍债券。

单选题 01-14 做题人次：2
属于商业银行资产负债表中负债项目的是（）。

单选题 01-15 做题人次：0
有关零增长模型，下列说法正确的是（　）。

单选题 01-15 做题人次：0
两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称为（　）。

单选题 01-15 做题人次：0
投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是由衍生工具的（　）所决定的。

单选题 01-15 做题人次：0
关于基本分析法的主要内容，下列说法不正确的是（）。

单选题 01-15 做题人次：0
下列关于量化投资分析的说法，不正确的是（　）。

单选题 01-14 做题人次：0
货币供给是（　）以满足其货币需求的过程。

单选题 01-14 做题人次：0
投资者在确定债券价格时，需要知道该债券的预期未来货币现金流和要求的最低收益率，该收益率又被称为（　）。

单选题 01-14 做题人次：0
离散随机变量的概率分布为

单选题 01-14 做题人次：0
需求量的变化是指在其他条件不变时，由某商品的价格变动所引起的该商品的需求量的变动。下列关于需求量的说法，正确的是（　）。

单选题 01-14 做题人次：0

证券从业资格

国有资产的产权界定应当依据（ ）的原则进行。

保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（ ）。

境内上市外资股采取记名股票形式（ ）。

资产评估报告书必须由（ ）。

经国务院国有资产监督管理机构批准经济行为的事项涉及的资产评估项目，由中央企业负责备案。

金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。

（ ）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

在资产管理业务中，（ ）负责保管客户委托资产。

证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的（ ）。

债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。

全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。

基金管理公司在中国境内(不包括香港、澳门、台湾地区)申请设立分支机构，由中国证监会依法受理并作出相关行政许可决定。

中国证监会自受理基金募集申请之日起5个月内作出核准或者不予核准的决定。

有效市场假设理论认为:在一个有效的市场上，将不会存在证券价格被高估或被低估的情况。

有效市场形式下，全部可获知的信息包括全部历史价格信息、全部公开信息以及内部信息、私人信息等所有可对证券价格带来影响的信息。

资本市场线不仅揭示了有效组合的收益风险均衡关系，而且还给出任意证券或组合的收益风险关系。

对于那些有负债的机构来说，在通过资产配置构建投资组合时可暂时不考虑负债。

当投资组合价值因风险资产收益率的提高而上升时，风险资产的投资比例随之下降；反之则上升。

在基金经理人利用持续增长率和红利收益率对公司的增长前景进行预测时，这两个变量应该是互补的，同时还必须注意它们之间的负相关关系。

通常认为，价格下降而交易量上升是股票价格随后将下跌的信号。

税差激发互换的目的在于通过债券互换来减少年度的应付税款。

储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有（ ）。

原STAQ、NET系统挂牌公司和沪深证券交易所退市公司，这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票可以采取每周集合竞价（ ）次的方式进行转让。

中国证券业协会对会员单位的自律管理包括（ ）。

证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用（ ）进行证券投资。

证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系，其中较为重要的结构有（ ）。

证券业从业人员诚信信息的用途包括（ ）。

根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（ ）。

金融期货与金融期权的区别主要有（ ）。

我国基金管理公司的主要业务范围包括（ ）。

关于外资股，下列表述正确的有（ ）。

基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款。

下面属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是( )。

洗钱风险评估指标体系包括客户特性、( )、业务(含金融产品、金融服务)、行业(含职业)四类基本要素。

合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于( )亿元人民币。

证券公司( )应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。

证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有的受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到( )以上，应当回避。

资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过( )人。

主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向( )和( )报备。

根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利，是指( )。 ①请求召开证券持有人会议 ②参加证券持有人会议 ③提案、表决 ④配售股份的认购

证券市场监管的原则包括( )。 ①监督与自律相结合的原则 ②保护投资者利益原则 ③“三公”原则 ④依法监管原则

国家股从资金来源上主要有( )。 ①财政部门的预算拨款补助 ②现有国企改组股份公司时所拥有的净资产 ③代表国家投资部门进行的投资 ④代表国家投资公司进行的投资

根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，可以将投资者分为以下( )类型。 ①风险敏感型 ②风险偏好型 ③风险中立型 ④风险规避型

为增强沪深300指数的透明性和可预期性，沪深300指数还设置( )只备选名单。

我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场，其中，场内市场包括( )。 ①沪深主板市场 ②创业板市场 ③全国中小企业股份转让系统 ④区域性股权交易市场

银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是( )。

中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务包括( )。 ①集中保管商业银行的存款准备金 ②作为商业银行的最后贷款人 ③组织全国商业银行之间的清算 ④管理各银行的黄金储备

( )是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

只能在期权到期日执行的期权是( )。

以下()属于无国籍债券。

属于商业银行资产负债表中负债项目的是（ ）。

有关零增长模型，下列说法正确的是（ ）。

两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称为（ ）。

投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是由衍生工具的（ ）所决定的。

关于基本分析法的主要内容，下列说法不正确的是（ ）。

下列关于量化投资分析的说法，不正确的是（ ）。

货币供给是（ ）以满足其货币需求的过程。

投资者在确定债券价格时，需要知道该债券的预期未来货币现金流和要求的最低收益率，该收益率又被称为（ ）。

离散随机变量的概率分布为

需求量的变化是指在其他条件不变时，由某商品的价格变动所引起的该商品的需求量的变动。下列关于需求量的说法，正确的是（ ）。

国有资产的产权界定应当依据（　）的原则进行。

保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（　）。

境内上市外资股采取记名股票形式（　）。

资产评估报告书必须由（　）。

（　）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

在资产管理业务中，（　）负责保管客户委托资产。

证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的（　）。

储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有（　　）。

原STAQ、NET系统挂牌公司和沪深证券交易所退市公司，这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票可以采取每周集合竞价（　　）次的方式进行转让。

中国证券业协会对会员单位的自律管理包括（　　）。

证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用（　　）进行证券投资。

证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系，其中较为重要的结构有（　　）。

证券业从业人员诚信信息的用途包括（　　）。

根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（　　）。

金融期货与金融期权的区别主要有（　　）。

我国基金管理公司的主要业务范围包括（　　）。

关于外资股，下列表述正确的有（　　）。

基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（　）罚款。

属于商业银行资产负债表中负债项目的是（）。

有关零增长模型，下列说法正确的是（　）。

两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称为（　）。

投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是由衍生工具的（　）所决定的。

关于基本分析法的主要内容，下列说法不正确的是（）。

下列关于量化投资分析的说法，不正确的是（　）。

货币供给是（　）以满足其货币需求的过程。

投资者在确定债券价格时，需要知道该债券的预期未来货币现金流和要求的最低收益率，该收益率又被称为（　）。

需求量的变化是指在其他条件不变时，由某商品的价格变动所引起的该商品的需求量的变动。下列关于需求量的说法，正确的是（　）。