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来源:焚题库 2024-12-22

单选题

下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是()。

  • A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
  • B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
  • C.对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、检测和分析
  • D.以上都正确

正确答案:B

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