[]2019年证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编

[]2021年证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案（部分）

[]2021年4月证券从业资格《证券投资顾问业务(证券投资顾问胜任能力考试)》真题及答案（部分）

[]2021年4月证券从业考试《发布证券研究报告业务(证券分析师胜任能力考试)》真题及答案（部分）

[]2021年4月证券从业《金融市场基础知识》真题及答案（部分）

[单选题]境内上市外资股采取记名股票形式（　）。

[单选题]资产评估报告书必须由（　）。

[判断题]经国务院国有资产监督管理机构批准经济行为的事项涉及的资产评估项目，由中央企业负责备案。

[判断题]金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。

[单选题]（　）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

[单选题]在资产管理业务中，（　）负责保管客户委托资产。

[多选题]证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的（　）。

[判断题]债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。

[判断题]全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。

[判断题]
基金管理公司在中国境内(不包括香港、澳门、台湾地区)申请设立分支机构，由中国证监会依法受理并作出相关行政许可决定。

[判断题]中国证监会自受理基金募集申请之日起5个月内作出核准或者不予核准的决定。

[判断题]有效市场假设理论认为:在一个有效的市场上，将不会存在证券价格被高估或被低估的情况。

[判断题]有效市场形式下，全部可获知的信息包括全部历史价格信息、全部公开信息以及内部信息、私人信息等所有可对证券价格带来影响的信息。

[判断题]资本市场线不仅揭示了有效组合的收益风险均衡关系，而且还给出任意证券或组合的收益风险关系。

[多选题]储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有（　　）。

[多选题]原STAQ、NET系统挂牌公司和沪深证券交易所退市公司，这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票可以采取每周集合竞价（　　）次的方式进行转让。

[多选题]中国证券业协会对会员单位的自律管理包括（　　）。

[多选题]证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用（　　）进行证券投资。

[多选题]证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系，其中较为重要的结构有（　　）。

[单选题]基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（　）罚款。

[单选题]下面属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是( )。

[单选题]洗钱风险评估指标体系包括客户特性、( )、业务(含金融产品、金融服务)、行业(含职业)四类基本要素。

[单选题]合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于( )亿元人民币。

[单选题]证券公司( )应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。

[组合型选择题]证券市场监管的原则包括( )。 ①监督与自律相结合的原则 ②保护投资者利益原则 ③“三公”原则 ④依法监管原则

[单选题]国家股从资金来源上主要有( )。 ①财政部门的预算拨款补助 ②现有国企改组股份公司时所拥有的净资产 ③代表国家投资部门进行的投资 ④代表国家投资公司进行的投资

[单选题]根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，可以将投资者分为以下( )类型。 ①风险敏感型 ②风险偏好型 ③风险中立型 ④风险规避型

[单选题]为增强沪深300指数的透明性和可预期性，沪深300指数还设置( )只备选名单。

[单选题]我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场，其中，场内市场包括( )。 ①沪深主板市场 ②创业板市场 ③全国中小企业股份转让系统 ④区域性股权交易市场

[单选题]属于商业银行资产负债表中负债项目的是（ ）。

[单选题]有关零增长模型，下列说法正确的是（　）。

[单选题]两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称为（　）。

[单选题]投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是由衍生工具的（　）所决定的。

[单选题]关于基本分析法的主要内容，下列说法不正确的是（ ）。