[]2019年证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编

[]2021年证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案（部分）

[]2021年4月证券从业资格《证券投资顾问业务(证券投资顾问胜任能力考试)》真题及答案（部分）

[]2021年4月证券从业考试《发布证券研究报告业务(证券分析师胜任能力考试)》真题及答案（部分）

[]2021年4月证券从业《金融市场基础知识》真题及答案（部分）

[单选题]境内上市外资股采取记名股票形式（　）。

[单选题]资产评估报告书必须由（　）。

[判断题]经国务院国有资产监督管理机构批准经济行为的事项涉及的资产评估项目，由中央企业负责备案。

[判断题]金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。

[单选题]（　）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

[单选题]在资产管理业务中，（　）负责保管客户委托资产。

[多选题]证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的（　）。

[判断题]债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。

[判断题]全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。

[单选题]以下属于防守型行业的是（　）。

[判断题]经济分析、行业分析、区位分析和公司分析是证券投资技术分析的主要内容。

[判断题]投资于防守型行业一般属于收入型投资，而非资本利得型投资。

[判断题]转移系统风险的方法主要有：建立多样化的投资组合和将风险资产进行对冲。

[判断题]在1996年的《资本协议市场风险补充规定》中，巴塞尔银行监管委员会指出，银行可以运用经过监管部门审查的内部模型来确定市场风险的资本充足性要求，并推荐了敏感性方法。

[多选题]公司异常可以表现为（　）。

[多选题]大多数动态资产配置策略一般具有的共同特征包括（　）。

[多选题]进行资产配置时，构造最优投资组合的内容有（　）。

[多选题]根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论有（　）。

[多选题]从国外证券市场的实践来看，指数投资基金的收益水平总体上超过了非指数基金的收益水平的原因在于（　）。

[单选题]中国证券结算制度根据（　　）的原则设计。

[单选题]股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是（　　）。

[单选题]战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（　　）个月。

[单选题]我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（　　）。

[单选题]从资本市场的发展历程来看，（　　）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

[单选题]下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是( )。 ①避免利益冲突 ②分散管理 ③集中统一管理 ④利益最大化

[单选题]债务融资工具在( )登记、托管、结算。

[单选题]按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后( )内向协会报告。

[单选题]下列选项中，属于证证券登记结算机构职能的是（　）。 ①证券的存管和过户 ②证券交易所上市证券交易的清算和交收 ③受发行人的委托派发证券权益 ④证券账户、结算账户的设立

[单选题]托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取( )。

[单选题]任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是()。

[单选题]政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有( )。 ①战争 ②政权更迭 ③财政政策 ④国际社会政治、经济的变化

[单选题]以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是( )。

[单选题]QDII制度在中国证券市场上的主要特点不包括( )。

[单选题]中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“四个独立”包括( )。 ①运行独立 ②检查独立 ③代码独立 ④指数独立