[]2019年证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编

[]2021年证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案（部分）

[]2021年4月证券从业资格《证券投资顾问业务(证券投资顾问胜任能力考试)》真题及答案（部分）

[]2021年4月证券从业考试《发布证券研究报告业务(证券分析师胜任能力考试)》真题及答案（部分）

[]2021年4月证券从业《金融市场基础知识》真题及答案（部分）

[单选题]境内上市外资股采取记名股票形式（　）。

[单选题]资产评估报告书必须由（　）。

[判断题]经国务院国有资产监督管理机构批准经济行为的事项涉及的资产评估项目，由中央企业负责备案。

[判断题]金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。

[单选题]（　）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

[单选题]在资产管理业务中，（　）负责保管客户委托资产。

[多选题]证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的（　）。

[判断题]债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。

[判断题]全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。

[单选题]当前股价为15元，一年后股价为20元或l0元，无风险利率为6%，计算剩余期限为年的看跌期权的价格所用的无风险中性概率为（　）。

[单选题]美式期权是指（　）行使权力的期权。

[单选题]看跌期权的买方有权按执行价格在规定时间内向期权卖方（　）一定数量的标的物。

[单选题]以下关于场内期权和场外期权的说法，正确的是（　）。

[单选题]下列属于美式期权的是（　）。

[组合型选择题]在信用风险缓释中，合格净额结算的认定要求具有( )。 Ⅰ 可执行性Ⅱ 法律确定性 Ⅲ 风险监控Ⅳ 全面性

[组合型选择题]客户在退休规划中的误区包括( )。 Ⅰ 计划开始太早Ⅱ 计划开始太迟 Ⅲ 投资过于保守Ⅳ 对收入和费用的估计太乐观

[组合型选择题]影响证券市场供给方的主要影响因素是( )。 Ⅰ 上市公司数量Ⅱ 居民的金融资产结构 Ⅲ 上市公司质量Ⅳ 宏观经济政策

[组合型选择题]证券组合按不同的投资目标分类，正确的有( )。 Ⅰ 避税型Ⅱ 收入型 Ⅲ 增长型Ⅳ 货币市场型

[组合型选择题]在统计推断中，参数估计的主要表现形式有( )。 Ⅰ 线性回归Ⅱ 假设检验Ⅲ 点估计Ⅳ 区间估计

[组合型选择题]关于非公开发行价格调整，以下说法不正确的有（　）。 Ⅰ．发审会后，召开股东大会再次调整价格 Ⅱ．募投变更，可以重新召开股东大会变更募投，但不能变价格 Ⅲ．市场情况发生变化，可以随时召开股东大会对发行价格进行调整 Ⅳ．非公开发行股票发行方案发生变化，应重新召开董事会，确定定价基准日

[组合型选择题]某证券公司注册资本4亿，其可以从事的业务为（　）。 Ⅰ．证券经纪和证券承销与保荐Ⅱ．证券投资咨询和证券自营 Ⅲ．证券承销与保荐和证券资产管理Ⅳ．证券自营和证券资产管理

[组合型选择题]关于资产可收回金额的计量，下列说法中正确的有（　）。 Ⅰ．可收回金额应当根据资产的销售净价减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定 Ⅱ．可收回金额应当根据资产的销售净价减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较低者确定 Ⅲ．可收回金额应当根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定 Ⅳ．资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值．只要有一项超过了资产的账面价值，就表明资产没有发生减值，不需再估计另一项金额

[组合型选择题]关于金融资产的重分类，下列说法中正确的有（　）。 Ⅰ．以公允价值计量且其变动计人当期损益的金融资产不能重分类为可供出售金融资产 Ⅱ．以公允价值计量且其变动计人当期损益的金融资产可以重分类为持有至到期投资 Ⅲ．持有至到期投资不能重分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 Ⅳ．贷款和应收款项可以重分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

[组合型选择题]以下关于会后事项说法正确的有（　）。 Ⅰ．过会后发行人变更保荐机构的，需重新履行申报程序 Ⅱ．过会后发行人变更老股转让方案的，需重新提交发审会审核 Ⅲ．过会后更换签字注册会计师，保荐机构通过重新尽职调查复核后认为新出具的文件与原机构出具的文件内容有重大差异，需重新提交发审会审核 Ⅳ．过会后发行人提出增加募集资金需求量的，需重新提交发审会审核

[单选题]目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（ ）

[单选题]A公司当年的净资产收益率为75%，已知当年的销售利润率为25%，资产周转率为2，那么杠杆比率为( )。

[单选题]A公司当年的公司净利1润为6 000万元，发行在外的总股数为3 000万股，净资产为8 000万元，则A公司的每股收益为( )元，股本收益率为()。

[单选题]地方政府一般债券，单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的( )。

[单选题]2007年6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内( )和( ) 经( )可在香港发行人民币债券。

[组合型选择题]按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（ ）。 Ⅰ．建立健全内控制度 Ⅱ．市场异常情况的处理及报告机制 Ⅲ．所得收益的使用规范 Ⅳ．会员管理制度

[组合型选择题]下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（ ）。 ①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益 ②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易 ③财务顾问应当按照中国证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合中国证监会依法进行调查 ④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育

[组合型选择题]国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（ ）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。 ①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明 ②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查 ③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存 ④查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户 ⑤检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料 ⑥检查为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户

[组合型选择题]下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（ ）。 ①召集股东会会议 ②决定公司的经营计划和投资方案 ③制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案 ④修改公司章程 ⑤决定公司内部管理机构的设置 ⑥制定公司基本管理制度 ⑦决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项

[组合型选择题]证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）的监管措施。 ①出示警示函②责令管理违规业务 ③监督谈话④责令改正