[]2019年证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编

[]2021年证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案（部分）

[]2021年4月证券从业资格《证券投资顾问业务(证券投资顾问胜任能力考试)》真题及答案（部分）

[]2021年4月证券从业考试《发布证券研究报告业务(证券分析师胜任能力考试)》真题及答案（部分）

[]2021年4月证券从业《金融市场基础知识》真题及答案（部分）

[单选题]境内上市外资股采取记名股票形式（　）。

[单选题]资产评估报告书必须由（　）。

[判断题]经国务院国有资产监督管理机构批准经济行为的事项涉及的资产评估项目，由中央企业负责备案。

[判断题]金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。

[单选题]（　）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

[单选题]在资产管理业务中，（　）负责保管客户委托资产。

[多选题]证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的（　）。

[判断题]债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。

[判断题]全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。

[判断题]在严重衰退的市场上，随着风险资产投资比例的不断下降，投资组合能够最终保持在最低价值基础之上。

[判断题]类别轮换战略是一种积极的股票风格管理方法。

[判断题]移动平均法应用于消极型股票投资战略。

[判断题]基本分析的内容包括公司的资本结构、资产运作效率、偿债能力和盈利能力等。

[判断题]债券的到期期限会对债券收益率产生显著影响，因此投资者一般会对长期债券要求更低的收益率。

[判断题]副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职权时，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。（　　）

[判断题]股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权，优先股与普通股股东应享有同样的权利。（　　）

[判断题]现有开放式基金A和B，其总资产分别为60亿元和504L元，总负债分别为30亿元和
25亿元，分别发行了25亿份和20亿份，则A的基金份额资产净值高于B。（　　）

[判断题]金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系表现为线性关系。（　　）

[判断题]公司、企业进行清算时，隐匿财产并严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处10年以下有期徒刑或者拘役。（　　）

[单选题]目前国际金融市场中比较常见且相对成熟的行为金融投资策略不包括（　）。

[单选题]关于行业集中度，下列说法错误的是（　）。

[单选题]某一次还本付息债券的票面额为1000元，票面利率10%，必要收益率为12%，期限为5年，如果按单利计息，复利贴现，其内在价值为（　）元。

[单选题]由于指数基金、ETF目前的市场容量很小，不能满足资金规模较大的机构投资者需求，而且指数基金受到做空的限制，不能进行反向套利，因此，利用沪深300成分股构建组合是（　）的主要选择。

[单选题]若年利率为8%，现在应一次存入银行（　）万元，才能在3年后一次取出30万元。

[单选题]根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，可以将投资者分为以下（）类型。 I、风险敏感型 Ⅱ、风险偏好型 Ⅲ、风险中立型 IV、风险规避型

[单选题]债券收益的三种表现形式有（　　）。 Ⅰ.利息收入 Ⅱ.资本损益 Ⅲ.再投资收益 Ⅳ.经营收入

[单选题]可转换公司债券是指其持有者可以在（）内按一定比例或价格将其转化为（）。

[单选题]（　　）有时统称为“公债”。

[单选题]以下不属于无面额股票特点的是（）。

[单选题]通过公开募集方式设立基金的基金份额持有人按其所持（ ）享受收益和承担风险，通过非公开募集方式设立基金的收益分配和风险承担由（ ）约定。

[单选题]关于发布证券研究报告，以下说法错误的为（　）。

[单选题]公司财产优先支付的是（ ）。

[单选题]上市公司收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的（　）。

[单选题]《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是（ ）。